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来源：券业行家
继去年年底申万宏源证券收到“一组三连”反洗钱罚单之后，旗下的申万宏源西部证券，近期新增“双罚”。
又见罚单
日前，中国人民银行新疆分行公示了两则反洗钱罚单——
申万宏源西部证券有限公司（简称：申万宏源西部证券）因“违反反洗钱管理规定”被罚款64万元（新银罚决字〔2025〕11号）；时任合规总监兼首席风险官田某，因“对违规行为负有责任”被罚2万元（新银罚决字〔2025〕12号）。
两份罚单均在今年7月21日做出，公示期持续三年。
对照中证协和申万宏源官网，行家发现田甜女士自2023年12月起任申万宏源西部证券合规总监兼首席风险官。
公开信息显示，她曾在新疆证监局机构监管处、稽查部门任职，在申万宏源西部证券长期担任纪委及合规条线负责人。
违规前鉴
无独有偶，申万宏源西部证券的母公司申万宏源证券，在2024年10月收到中国人民银行上海分行的反洗钱罚单。
彼时，申万宏源证券因“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易和可疑交易报告；与不明身份的客户进行交易”三项违规，被处以349万元的罚款。财务总监陈秀清女士，时任合规总监毛宗平同时被罚。
申万宏源2024年报中披露了这一处罚信息，并表示：针对上述问题，申万宏源证券认真组织开展整改工作，修订完善反洗钱制度，优化可疑交易监测指标，完善反洗钱系统相关功能，强化客户身份识别，严格按照监管规定报送大额交易和可疑交易报告，坚决杜绝与身份不明的客户进行交易，进一步夯实反洗钱工作基础，提升洗钱风险防控能力，并按照要求向上海人行报送了整改报告。
没想到的是，时隔半年多，相似的情况再度发生。这一回，申万宏源西部证券或许需要向总部解释“WHY”。
业绩微增
再来说说申万宏源西部证券的财报业绩和人员薪酬。
2024年，申万宏源西部证券营业收入12.53亿元，同比增长2.48%。净利润5.39亿元，同比增长3.01%。主营业务中，经纪业务揽收6.25亿元，同比增长24.85%；信用业务下滑5.01%，揽收4.14亿元。因投资收益项锐减，自营业务净收入1.54亿元，同比下滑13.16%。
虽然业绩增速未能跑赢行业平均水平，但申万宏源西部证券在人员数量几乎不变的情况下，实现了“加薪”。
“三张表”数据显示，2024年度申万宏源西部证券薪酬总额4.52亿元，同比增长1.97%。以期末899名员工计算，人均薪酬50.33万元，同比增长2.09%，在券商降薪潮中难能可贵。
执行董事、总经理王献军薪酬212.90万元，较2023年181.97万元增长17%。副总经理王锭，合规总监兼首席风险官田甜女士，总经理助理朱金成（2024年7月履职）三名高管，在申万宏源西部证券领取了合计302.35万元薪酬；而在2023年，同样是三名高管，薪酬为297.90万元。
据申万宏源证券官网，今年4月申万宏源西部证券位于甘肃的分支机构发布招聘财富管理业务岗、综合金融岗等职位，除此之外未有更多招聘信息。有意加入申万宏源西部证券的券商人士，或许需要寻找机会。
合规漏洞
回顾本次的监管处罚事件。无论是对申万宏源西部证券的64万元罚款，还是对分管女将个人的2万元罚款，金额虽然不大，却折射出合规管理中的系统性漏洞，更释放出监管层 “零容忍” 执法的强烈信号。
那么，这份罚单是否会出现在申万宏源定期报告中？后续将如何整改，尚有待观察。
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责任编辑：杨红卜
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